Guida antiriciclaggio per i collaboratori e dipendenti degli studi professionali

 30.00 Iva inclusa

La prima guida per gli adempimenti antiriciclaggio per collaboratori e dipendenti degli studi professionali secondo un approccio operativo

Abbiamo formato migliaia di collaboratori degli studi professionali e con la nostra esperienza proponiamo una guida che interpreta, secondo un approccio agli argomenti lineare e di immediata operatività, le reali necessità delle attività che vengono chiamati a svolgere.

La guida contiene una ricca indicazione di casistiche ed esemplificazioni per la conformità alla normativa antiriciclaggio, con le recentissime indicazioni del D.Lgs. 90/2017.

  • Guida con una sequenza e trattazione degli argomenti per l’addestramento del personale
  • Riferimenti agli adempimenti che per legge possono essere delegati ai dipendenti
  • Valido supporto per la formazione obbligatoria dei dipendenti e collaboratori degli studi
  • Aggiornata con le disposizioni del D.lgs. 90/2017
  • Aggiornamento della dispensa al 10/09/2018

Formato: pdf
Numero di pagine: 163
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Descrizione

Indice degli argomenti trattati:

I concetti fondamentali per l’osservanza degli obblighi:

  • La data dell’incarico e la prestazione professionale
  • Cliente persona fisica e cliente non persona fisica ed esemplificazioni
  • Il concetto di cliente, esecutore, titolare effettivo e scopo e natura della prestazione professionale
  • L’adeguata verifica del cliente contenuto e prestazioni rilevanti

La gestione dell’incarico, l’adeguata verifica ordinaria del cliente nei suoi aspetti operativi e la modulistica da utilizzare:

  • Cosa deve fare il cliente per rispettare i propri obblighi
  • Come identificare il cliente e l’esecutore e verificare i dati
  • Come identificare il titolare effettivo e verificare i dati
  • Come raccogliere e verificare le informazioni sullo scopo della prestazione
  • Come fare il controllo costante nel tempo
  • Come identificare il cliente non fisicamente presente e come utilizzare l’adeguata verifica dei terzi
  • Cenni sull’adeguata verifica semplificata e rafforzata
  • L’adeguata verifica svolta da terzi.
  • L’obbligo di astensione e l’interruzione della prestazione.
  • Esame della modulistica da utilizzare

Il fascicolo del cliente, l’obbligo di conservazione;

  • La conservazione informatica.
  • La conservazione cartacea

L’obbligo di segnalazione delle operazioni sospette:

  • La definizione di riciclaggio e finanziamento al terrorismo nella legge di prevenzione.
  • I segnali di allarme e di anomalia
  • L’obbligo e le esenzioni per i professionisti
  • Modalità con cui effettuare la Sos
  • Le sanzioni per l’inosservanza

L’organizzazione dello studio

  • La dotazione documentale di base
  • La modulistica da far firmare al cliente
  • Procedura per la mappatura dell’aggiornamento dei dati
  • L’organizzazione, l’organigramma e le deleghe

Le infrazioni relative all’utilizzo del denaro contante

  • Il divieto previsto dalla legge
  • La comunicazione da inviare per le infrazioni
  • Casistica ed esemplificazioni
  • Le sanzioni

Come riconoscere attività a rischio:

  • Gli indicatori di anomalia e gli schemi di comportamento anomalo
  • Casistiche di attenzione e indicazioni di allerta
Guida antiriciclaggio per i collaboratori e dipendenti degli studi professionali ultima modifica: 2017-10-10T17:10:26+02:00 da Admin

Informazioni aggiuntive

Destinatari:

Studi professionali di:
Comemrcialisti
Avvocati
Notai
Consulenti del lavoro
Centri elaborazione dati

Ultimo aggiornamento:

Ver. Professionisti 01/2018
10/09/2018

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